SEC, Silvergate yöneticilerinin bankanın kara para aklamayla mücadele korumalarındaki ‘kritik eksikliklerin’ farkında olduklarını iddia etti.
ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC), Pazartesi günü, kripto dostu Silvergate Bank’ın ana şirketi Silvergate Capital Corporation’a, eski CEO Alan Lane’e, eski COO Kathleen Fraher ve eski CFO Antonio Martino’ya dava çatı. Bankanın halkı ve hissedarları etkili bir Banka Gizlilik Yasası/kara para aklama karşıtı programa sahip olduğu konusunda yanlış yolladığını iddia etti.
Bunlarıda Okuyabilirsiniz
Silvergate, 63 Milyon Dolar Ödeyecek
2023 çöküşü sektörün bankacılık krizini güçlendiren kripto dostu bankanın ana şirketi Silvergate Capital Corp., ABD ve Kaliforniya düzenleyicilerinin iç yönetim başarısızlıkları ve kötü bilgilerin yatırımcılara ifşa edilmesi suçlamalarını çözmek için 63 milyon dolar ödemeyi kabul etti.
Silvergate, Lane ve Fraher, SEC’in iddialarını ne kabul eden ne de reddedikleri, ancak ceza ödeyecekleri anlaşmaları kabul etti ve iki kişi, başka bir kamu şirketinin memuru veya yöneticisi olma konusunda beş yıllık bir yasağı kabul etti. Silvergate ayrıca hem Fed hem de DFPI ile anlaştı.
Silvergate’in cezaları arasında Fed’den 43 milyon dolar ve Kaliforniya düzenleyicisinden 20 milyon dolar vardı ve bu da bankanın iç işlemleri nasıl takip ettiğine dair eksiklikleri belirtti. SEC de kendi 50 milyon dolarlık para cezasını verdi, ancak toplama eklenmesi beklenmiyordu.
